深圳证券交易所市场服务事项清单

序号

事项

具体内容

主要规定

一、证券发行上市服务

1      

市场培育服务

提供在地化综合服务,拟上市企业培训,搭建报辅通、上市通、V-NEXT等平台

国务院关于进一步提高上市公司质量的意见

《深圳证券交易所章程》

2      

股票、债券、基金发行服务

股票、存托凭证发行服务

《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》

《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》

《关于进一步做好深市新股发行上市工作的通知》

债券招标发行、簿记建档服务

《深圳证券交易所公司债券簿记建档发行业务指引》

《深圳证券交易所债券招标发行业务指引》

《关于持续规范和完善可交换公司债券发行业务事项的通知》

基金发售服务

《深圳证券交易所证券投资基金交易和申购赎回实施细则》

上市仪式服务

《深圳证券交易所首次公开发行股票发行与上市指南》

《深圳证券交易所创业板首次公开发行股票发行与上市指南》

3      

证券代码、简称安排

证券代码、简称安排

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

《深圳证券交易所基金业务办理指南》

《深圳证券交易所股票期权试点合约条款管理指引》

二、上市公司服务

4      

提供信息披露网站

提供信息披露网站

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

5      

上市公司独董培训

对上市公司独董进行任职资格培训

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所独立董事备案办法》

6      

上市公司董秘培训

对上市公司董秘进行任职资格培训

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司董事会秘书及证券事务代表资格管理办法》

三、证券交易服务

7      

证券集中交易服务

为竞价、大宗等证券集中交易提供场所和设施

《深圳证券交易所交易规则》

8      

上市公司股份协议转让业务办理

上市公司股份协议转让业务办理

《上市公司流通股协议转让业务办理暂行规则》

《上市公司非流通股股份转让业务办理规则》

《上市公司非流通股股份转让业务办理实施细则》

《深圳证券交易所上市公司股份协议转让业务办理指引》

《关于通过协议转让方式进行股票质押式回购交易违约处置相关事项的通知》

9      

证券挂牌转让服务

公司债券、资产支持证券挂牌转让服务

《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》

《深圳证券交易所非公开发行公司债券转让条件确认业务指引》

《深圳证券交易所资产证券化业务指引》

《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引》

资产管理计划份额转让服务

《深圳证券交易所资产管理计划份额转让业务指引》

10    

程序化交易报告

接受会员、期货经营机构等程序化交易相关信息报告

《深圳证券交易所会员管理规则》

《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》

《关于股票期权程序化交易管理的通知》

11    

债券存续期业务办理

债券存续期转股、换股、回售、赎回、置换等业务办理

《深圳证券交易所公司债券上市规则》

《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》

《深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则》

《深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则》

《关于债券回售业务有关事项的通知》

《关于开展公司债券置换业务有关事项的通知》

《深圳证券交易所公司债券票面利率调整业务指南》

交易机制动态调整

《关于为上市期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》

《关于为挂牌期间特定债券提供转让结算服务有关事项的通知》

《关于调整债券上市期间交易方式有关事项的通知》

12    

参与债券交易业务办理

信用保护合约核心交易商业务办理

《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司信用保护工具业务管理试点办法》

《深圳证券交易所信用保护工具业务指引》

参与债券质押式三方回购业务办理

《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式三方回购交易及结算暂行办法》

13    

证券交易信息服务

证券交易即时行情发布

《深圳证券交易所章程》

《深圳证券交易所交易规则》

《深圳证券交易所信息管理暂行办法》

证券指数编制发布

《深圳证券交易所交易规则》

《深圳证券交易所证券指数管理细则》

14    

交易及相关技术系统等服务

交易及相关技术系统等服务

《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》

15    

协助执法

根据公检法等执法机关要求办理协助执法

《深圳证券交易所协助执法办理指引》

四、会员服务

16    

会员席位转让事项办理

会员席位转让业务办理

《深圳证券交易所会员管理规则》

《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》

《深圳证券交易所境外机构B股席位管理规则》

17    

会员及其他交易参与人交易单元及交易权限事项办理

交易单元设立、变更、注销、提供给他人使用

《深圳证券交易所会员管理规则》

《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》

交易权限办理

1)经纪、自营、资管业务交易权限:《深圳证券交易所交易规则》

2)融资融券交易权限:《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》

3)转融通证券出借交易权限:《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法(试行)》

4)股票质押式回购交易权限:《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

5)质押式报价回购交易权限:《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

6)约定式购回证券交易权限:《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

7)深港通业务权限:《深圳证券交易所深港通业务实施办法》

8)证券公司、期货公司股票期权经纪业务交易权限:《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》

9)证券公司股票期权自营业务交易权限:《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》

18    

业务规模确认

股票质押式回购、约定购回式交易业务规模确认

《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》

《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

19    

违约处置

约定购回式、质押式报价回购证券交易违约处置

《约定购回式证券交易及登记结算业务办法》

《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》

五、期权与基金服务

20    

期权持仓限额业务办理

期权持仓限额业务办理

《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》

《深圳证券交易所 中国证券登记结算有限责任公司股票期权试点风险控制管理办法》

《深圳证券交易所股票期权试点持仓限额管理业务指引》

21    

期权做市商服务

期权做市商资格办理

《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》

《深圳证券交易所股票期权试点做市商业务指引》

22    

基金产品开发与创新服务

对基金产品开发出具无异议函

《深圳证券交易所基金产品开发与创新服务指引》

23    

基金流动性服务商服务

基金流动性服务商确认

《深圳证券交易所证券投资基金流动性服务业务指引》

六、投资者服务

24    

网络投票服务

为上市公司股东大会等提供网络投票服务

《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》

《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》

25    

投资者教育和保护

开展投资者教育和保护工作

《深圳证券交易所会员管理规则》

《深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法》

《深圳证券交易所股票期权试点投资者适当性管理指引》

《深圳证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》

《深圳证券交易所港股通投资者适当性管理指引》

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