深圳证券交易所自律监管事项清单

序号

事项

具体内容

主要规定

一、证券发行上市监管

1      

创业板发行上市审核

创业板股票、存托凭证首次公开发行并上市审核

《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》

《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》

创业板上市公司发行新股、可转债、存托凭证审核

《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》

《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》

创业板上市公司发行股份购买资产、重组上市审核

《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》

2      

创业板发行承销监管

创业板发行承销监管

《深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》

《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》

《关于进一步做好深市新股发行上市工作的通知》

3      

公开发行公司债券发行上市审核

公开发行公司债券发行上市审核

《深圳证券交易所公司债券上市规则》

《关于公开发行公司债券实施注册制相关业务安排的通知》

4      

证券上市审核

股票、存托凭证、可转债、基金上市审核(含重新上市、恢复上市)

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所股票上市公告书内容与格式指引》

《深圳证券交易所试点创新企业股票或存托凭证上市交易实施办法》

《深圳证券交易所退市公司重新上市实施办法》

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

二、证券持续监管

5      

证券持续信息披露监管

上市公司信息披露监管

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《关于认真贯彻执行新证券法 做好上市公司信息披露相关工作的通知》

《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》

深圳证券交易所上市公司信息披露指引第1号至第5

深圳证券交易所行业信息披露指引第1号至第13

深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第1号至第13

债券、资产支持证券信息披露监管

《深圳证券交易所公司债券上市规则》

《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》

《深圳证券交易所公司债券临时报告信息披露格式指引》

《深圳证券交易所资产证券化业务指引》

《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》

《深圳证券交易所资产支持证券临时报告信息披露指引》

基金信息披露监管

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

6      

证券停复牌监管

证券停复牌监管

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第2号——停复牌业务》

《深圳证券交易所公司债券上市规则》

《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》

《深圳证券交易所资产证券化业务指引》

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》

7      

股票交易风险警示

股票交易风险警示实施或撤销

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

8      

证券暂停上市、终止上市

股票、存托凭证、可转债、基金暂停上市、终止上市

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

《深圳证券交易所上市公司重大违法强制退市实施办法》

《深圳证券交易所退市整理期业务特别规定》

债券终止上市

《深圳证券交易所公司债券上市规则》

三、证券交易监管

9      

异常交易行为监管

异常交易行为监管

《深圳证券交易所交易规则》

《深圳证券交易所创业板交易特别规定》

《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则(试行)》

《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》

10    

交易异常情况处置

针对突发性事件采取技术性停牌、临时停市等处置措施

《深圳证券交易所交易规则》

《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)》

《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》

11    

股份减持监管

股份减持监管

《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》

《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》

四、会员监管

12    

会员资格管理

会员资格取得和终止

《深圳证券交易所章程》

《深圳证券交易所会员管理规则》

《深圳证券交易所境外特别会员管理规定》

13    

会员合规监管

对会员遵守本所业务规则情况进行监管

《深圳证券交易所会员管理规则》

《深圳证券交易所境外特别会员管理规定》

《深圳证券交易所会员客户交易行为管理指引》

《关于加强重点监控账户管理工作的通知》

《深圳证券交易所会员交易及相关系统管理指引》

《深圳证券交易所会员投资者教育工作指引》

五、自律管理与内部救济

14    

现场检查

创业板保荐业务、并购重组财务顾问业务现场督导

《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》

《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》

《深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则》

对上市公司、会员、债券发行人等市场参与主体进行现场检查

《深圳证券交易所章程》

《深圳证券交易所股票上市规则》

《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

《深圳证券交易所会员管理规则》

《深圳证券交易所公司债券上市规则》

《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌转让规则》

15    

自律监管措施和纪律处分及内部救济

对违规的监管对象实施自律监管措施或纪律处分

《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》

《深圳证券交易所上市公司纪律处分实施标准(试行)》

《深圳证券交易所限制交易实施细则》

纪律处分及其他自律监管事项听证、复核

《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》

《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》

《深圳证券交易所上诉复核委员会工作细则》

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