深圳证券交易所自律监管事项清单（2023年修订）

序号	事项	具体内容	主要规定
一、证券发行上市监管
1	首次公开发行上市审核	首次公开发行股票、存托凭证并上市审核（含转板审核）	《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》《关于未盈利企业在创业板上市相关事宜的通知》《深圳证券交易所关于北京证券交易所上市公司向创业板转板办法（试行）》《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》《深圳证券交易所行业咨询专家库工作规则》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第1号——申请文件受理》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第2号——上市保荐书内容与格式》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第3号——创新试点红筹企业财务报告信息披露》
2	上市公司证券发行上市审核	上市公司发行股票、存托凭证、可转换公司债券、优先股或者国务院认定的其他证券并上市审核	《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》
3	上市公司重大资产重组审核	上市公司发行股份（或者存托凭证、可转换公司债券、优先股等证券）购买资产审核	《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》
4	互联互通中国存托凭证发行上市审核	互联互通中国存托凭证发行上市审核	《深圳证券交易所与境外证券交易所互联互通存托凭证上市交易暂行办法》
5	发行承销监管	首次公开发行证券以及上市公司证券发行承销监管	《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》《深圳证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》《深圳证券交易所股票发行规范委员会工作细则》《深圳证券交易所发行与承销业务指引第1号——股票上市公告书内容与格式》《深圳证券交易所发行与承销业务指引第2号——存托凭证上市公告书内容与格式》
6	公司债券发行上市审核	公开发行公司债券发行上市审核	《深圳证券交易所公司债券发行上市审核规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第1号——审核重点关注事项》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第2号——申请文件及其编制要求》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第3号——优化审核安排》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第4号——公开发行公司债券审核程序》深圳证券交易所公司债券创新品种业务指引第1号至第6号
7	证券上市审核及挂牌条件确认	退市公司股票重新上市审核	《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
		基金、基础设施REITs上市审核	《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第1号——审核关注事项（试行）》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第3号——新购入基础设施项目（试行）》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务指引第4号——保障性租赁住房（试行）》
		公司债券及资产支持证券挂牌条件确认	《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《深圳证券交易所公司债券发行上市审核业务指引第5号——非公开发行公司债券挂牌条件确认程序》《深圳证券交易所资产证券化业务指引》《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第1号——确认程序》《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第2号——分类审核》《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第3号——特定品种》《深圳证券交易所资产支持证券挂牌条件确认业务指引第4号——保险资产管理公司开展资产证券化业务相关要求（试行）》
8	证券终止上市	股票、存托凭证、可转债、公司债券、基金、基础设施REITs终止上市	《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《关于退市公司进入退市板块挂牌转让的实施办法》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》《关于规范深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金收益分配相关事项的通知》
二、证券持续监管
9	证券持续信息披露监管	上市公司信息披露监管	《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号至第15号
		公司债券、资产支持证券信息披露监管	《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第1号——定期报告》《深圳证券交易所公司债券存续期监管业务指引第2号——临时报告》《深圳证券交易所资产证券化业务指引》《深圳证券交易所资产支持证券定期报告内容与格式指引》《深圳证券交易所资产支持证券临时报告信息披露指引》
		基金信息披露监管	《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》
		基础设施REITs信息披露监管	《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》《深圳证券交易所公开募集基础设施证券投资基金业务办法（试行）》
10	证券停复牌监管	证券停复牌监管	《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第6号——停复牌》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》《深圳证券交易所资产证券化业务指引》《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》
11	股票交易风险警示	股票交易风险警示实施或者撤销	《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
三、证券、期权交易监管
12	异常交易行为监管	证券、股票期权异常交易行为监管	《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所债券交易规则》《深圳证券交易所主板股票异常交易实时监控细则》《深圳证券交易所创业板股票异常交易实时监控细则（试行）》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》
13	交易异常情况处置	针对突发性事件采取技术性停牌、临时停市等处置措施	《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所债券交易规则》《深圳证券交易所交易异常情况处理实施细则（试行）》《深圳证券交易所股票期权试点交易规则》《深圳证券交易所可转换公司债券交易实施细则》
14	股份减持监管	股份减持监管	《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所上市公司创业投资基金股东减持股份实施细则》
四、会员监管
15	会员资格管理	会员资格取得和终止	《深圳证券交易所章程》《深圳证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所境外特别会员管理规定》
16	会员合规监管	对会员遵守本所业务规则情况进行监管	《深圳证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所境外特别会员管理规定》《深圳证券交易所会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》《深圳证券交易所会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》《深圳证券交易所会员投资者教育工作指引》
五、自律管理与内部救济
17	现场检查、现场督导	对保荐人以及会计师事务所等证券服务机构等市场参与主体进行现场督导	《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《以上市公司质量为导向的保荐机构执业质量评价实施办法（试行）》《深圳证券交易所股票发行上市审核业务指引第4号——保荐业务现场督导》《关于进一步督促会员提升保荐业务执业质量的通知》
17	现场检查、现场督导	对发行人、上市公司、会员、证券服务机构等市场参与主体进行现场检查	《深圳证券交易所章程》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所会员管理规则》《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》《深圳证券交易所公司债券上市规则》《深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则》
18	自律监管及内部救济	对违规监管对象实施自律监管措施或者纪律处分	《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准》《深圳证券交易所会员管理业务指引第2号——会员违规行为监管》《深圳证券交易所限制交易实施细则》
18	自律监管及内部救济	纪律处分及其他自律监管事项听证、复核	《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分实施办法》《深圳证券交易所自律监管听证程序细则》《深圳证券交易所理事会上诉复核委员会工作细则》

监管清单

深圳证券交易所自律监管事项清单（2023年修订）